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上海大陆期货有限公司居间合同
2019-01-27

           上海大陆期货有限公司      201901

居 间 合 同

 


 

甲方:上海大陆期货有限公司

地址:上海市凯旋路3131号

      上海明申中心大厦25楼

邮编:200030

 

 

乙方:

联系地址:

法定代表人:

身份证号:

联系电话:

邮箱:


 

 

甲方是依法享有期货经纪业务经营资格的企业法人;乙方是能够独立承担民事责任的自然人或者法人。乙方愿意以居间人的身份,向甲方提供订立期货经纪合同的机会或其他媒介服务。甲方同意接受乙方的服务。

甲乙双方经协商一致,达成协议如下:

一、居间事项

乙方按照甲方确定的客户条件,向甲方报告订立期货经纪合同的机会,提供订立合同的中介服务,并最终促成甲方与客户签订期货经纪合同。

二、甲方的权利和义务

(一)甲方有权按照国家法律法规和规章制度审核乙方介绍的客户是否符合期货交易的要求,有权接受或拒绝与乙方介绍的客户签订期货经纪合同。

(二)甲方负责乙方介绍的客户的期货交易、结算、风险控制和保证金等事项管理。

(三)甲方督促乙方严格履行本合同的各项约定,并拥有因乙方违法、违规、违约行为而暂停乙方相关工作、缓发或扣除乙方的费用或报酬、提前终止本合同以及向同业协会通报的权利。

(四)甲方对乙方居间业务进行考核和评价,并根据考核结果和本合同的约定向乙方支付居间报酬。

(五)甲方有权根据国家法律法规和公司业务发展的需要对公司期货经纪合同等内部规章制度或业务资料做出修改或调整,而无须事先通知乙方,乙方在此承诺接受并遵守。否则,本合同将自乙方提出异议时自动终止。

(六)甲方根据监管部门及行业自律组织的规定,有权在中国期货业协会和公司网站上公示含有乙方名称和有效身份证件号码的相关信息资料。

三、乙方的权利和义务

(一)乙方若为自然人,应明白并同意:乙方非甲方的正式职工,不与甲方签订劳动合同,不纳入甲方员工编制。乙方仅享有本合同规定的费用或报酬,不享有工资、劳动福利、保险等权益。

(二)乙方或者乙方员工应如实向客户告知自己的身份,不得以甲方职工、授权代表等身份,代表甲方发表、签署任何文件、承诺承担任何法律责任或者进行其他任何行为。乙方以独立居间人身份活动,独立承担民事责任。

(三)乙方有权依据本合同的约定领取甲方支付的居间报酬。(四)乙方应根据本协议规定接受甲方的监督和考核。

(五)乙方应向客户客观阐述期货交易的特点和风险,不得故意隐瞒期货交易存在的风险,不得故意夸大投资期货交易的收益,不得向其介绍的客户承诺盈利,不得向客户承诺共担风险,不得欺诈客户、非法咨询、诱导交易,不得进行虚假或误导性宣传。(六)乙方应遵守国家相关法律法规和甲方的规定,如实向客户介绍甲方的情况,合法合规地提供居间服务,不得为客户提供集中交易场所、交易软件等,不得以甲方的名义设立经营服务网点,不得以甲方职员或者工作人员的身份活动,不得利用居间人身份进行变相融资、非法集资等活动,不得损害客户利益等。

(七)乙方应在本合同约定的范围内向甲方提供居间服务。乙方不得越权代理,不得代客下单,不得擅自代理客户从事指令下达、资金调拨、结算单确认等行为。若客户书面授权乙方代其进行上述行为,由乙方或客户对其行为后果负责,甲方不承担任何责任。

(八)乙方不得损害甲方声誉,不得妨碍甲方的正常业务秩序,不得开发甲方的已有客户及甲方的具有中间介绍业务资格的证券公司的客户。

(九)乙方应承担甲方与客户之间的沟通与协调工作,如协助甲方通知客户参加培训、讲座;及时向甲方反馈客户的需求;接受客户的咨询,在不能解决时,及时报告甲方;协助甲方向客户送达并要求客户确认交易结算单、追加保证金通知、强制平仓通知等文件;协助甲方对客户的资信情况进行调查等。

(十)乙方应保守甲方的商业秘密,保守客户的商业秘密和个人隐私,不得贬低或者诋毁其他期货经营机构或居间人。

四、居间考核方式

每年对乙方进行考核,并可根据考核结果对其居间报酬进行调整。考核范围主要包括:

(一)乙方市场开发情况,包括客户保证金规模、净手续费等指标;

(二)乙方对客户服务情况;

(三)乙方有无被客户投诉情况;

(四)乙方有无违法违规或违反公司有关制度的行为

五、居间人客户开户方式

乙方为甲方开发的客户,必须是来自于甲方及其IB 证券营业部以外的新增客户。乙方开发的新增客户到甲方开户,乙方应提前向甲方预约。预约客户须本人亲自到甲方办理开户手续,或通过中国期货市场监控中心云平台进行网络开户。

在开户时甲方将明确告知客户乙方的居间身份,并告知客户乙方非甲方工作人员的事实,及其他法律法规、自律条款或监管当局要求明示的居间信息。

六、居间报酬及支付方式

(一)居间报酬:

居间报酬=手续费净收入×居间报酬计提比例 -居间人相关税费

其中,手续费净收入=期货公司收取的客户手续费-交易所收取期货公司客户的手续费-期货公司应缴税费(投资者保障基金及增值税及附加等)-居间人风险准备金

相关税费标准参照税务部门的最新规定执行,并据税务部门政策变化进行相应调整。

公司向居间人按月提留风险金,居间人风险准备金为每月居间报酬的___%。单个居间人的风险准备金累计至___万元后不再提留。居间协议存续期间发生风险,且甲方的赔偿额度大于乙方提留的风险准备金,则差额部分由甲方从乙方应得的居间报酬中扣除。公司与居间人终止居间协议时须对该居间人进行风险评估,结果为基本无风险的,返还全部风险金;评估结果为具有严重风险的,公司有权不予返还风险金居间人风险准备金

甲乙双方约定居间报酬计提比例为:   %

(二)其他约定:_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

(三)甲方应于每月结束后二十五日内通知乙方领取居间报酬。乙方可以向甲方提供相应居间报酬的劳务费发票,甲方收到乙方劳务费发票后将相应金额的酬金划到乙方指定账户中;若乙方不能提供相应金额的劳务费发票,甲方应按照国家规定从乙方应得居间报酬中代扣代缴个人所得税后再向乙方支付。

(四)乙方指定下述账户为收款账户

收款人全称:_______________________________

开户银行: _______________________________

账 号:____________________________________

乙方若需变更上述收款账户,应书面通知甲方,并得到甲方确认后生效。

七、保密

甲乙双方对本合同均负有保密义务。任何一方未经对方书面正式许可,不能以任何理由,在任何场合泄露、披露本合同任何条款及本合同所涉及的甲乙双方或客户的任何资料。

八、违约责任

(一)在履行本合同过程中,双方均应遵守本合同条款及甲方制定的规章制度和规定。任何一方违反法律法规或本合同的约定,给对方造成损失,均应赔偿对方受到的经济损失。

(二)如果乙方在签订本合同后,有任何违反本合同约定或者违反国家法律法规的行为,甲方可单方解除本合同。乙方单独对其违约、违法、违规行为承担责任,甲方不承担任何连带责任。

九、争议的解决及管辖

履行本合同过程中产生的争议和纠纷,双方应友好协商解决。协商不成时,应向甲方住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。

十、合同生效与终止

(一)本合同经甲乙双方签字、盖章后生效。

(二)本合同有效期为一年。合同到期后,乙方拟续约的,应提前30日与甲方协商,否则本居间协议项下与乙方对应的客户自协议期满之日起归甲方。

(三)下列情况下,甲方可提前解除本合同,但需提前30 天通知乙方:

1、乙方未尽职尽责为客户提供服务;2、乙方经甲方考核不合格。

(四)乙方若提前解除本合同,需提前30天书面通知甲方,并经甲方书面确认。

(五)若乙方出现包括但不限于本合同约定的禁止性行为,一经发现甲方有权单方面解除本合同,且不承担任何连带责任。

十一、通知送达 

(一)甲、乙方分别指定下列人员为履行本协议联络人。 

甲方指定人员:                 

联系电话:                 

电子邮箱:                   ,签名印鉴:                   

乙方指定人员:                

联系电话:                   

电子邮箱:                 ,签名印鉴:                   

双方联系人发生变动的,一方对指定人员的变更应以书面形式提前一周送达对方。 

(二)甲、乙方各项通知、文件经传真、电话短信、电邮或邮寄送至对方指定人员视为书面送达。 

十二、其他

本合同一式叁份,甲方持贰份(其中营业部留存一份),乙方持壹份,具有同等法律效力。

 

 

 

 

 

 

双方签字盖章:


甲方:                                        

上海大陆期货有限公司(盖章)

 

 

授权代表(签字):

 

 

签署日期:   年   月   日

 

乙方:

自然人/法定代表人/授权代表人(签字):

 

 

(机构盖章)

 

签署日期:    年   月   日